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속담에 '가랑비에 옷 젖는 줄 모른다'는 말이 있습니다. 사소한 일이 거듭되면 무시하지 못할 정도로 큰일이 된다는 뜻인데요. 기업 내 Compliance 적용도 마찬가지입니다. 속담처럼 규제를 조금씩 어기는 문제들이 커지고 있는데요. 요새는 은행 예금 금리보다 투자수익이 높기 때문에 주식 투자자들이 증가하고 있어 특히 주목되는 분야라고 할 수 있습니다. 그렇지만 회사 내부의 직원들이 직, 간접적으로 미공개 정보를 이용하거나 시세를 조종해 부정 거래를 하는 게 문제가 되고 있습니다. 이번 시간에는 자본시장 내에서 일어나는 불공정 거래에 대해 살펴보고, 이런 불공정 거래에 대한 규제와 Compliance에 대해 알아보도록 하겠습니다.
[학력] 동국대학교 경영대학원 경영학과 박사과정 수료KAIST 테크노 경영대학원 금융공학 MBA서울대학교 법과대학 공법학과 학사
[경력] 現 GRC코리아 대표이사前 한미은행, 한국 씨티은행 리스크관리, 기업금융 준법감시前 S&P 리스크 솔루션 사업부 리스크관리 컨설팅 업무 수행前 동양증권 CRO, 준법감시인, 여신 심사 담당 임원 역임
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